广东36选7开奖现场直播:證券從業資格證

2019年證券從業資格證證券市場基本法律法規提分題

發表時間:2019/6/4 15:14:02 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
關注公眾號

2、市場占有率是指(  )。

A. 一個公司的產品銷售量占該類產品整個市場銷售總量的比例

B. 一個公司的產品銷售收入占該類產品整個市場銷售收入總額的比例

C. 一個公司的產品銷售利潤占該類產品整個市場銷售利潤總額的比例

D. 一個公司生產的產品量占該類產品生產總量的比例

正確答案:A

3、根據規定(  )以上的基金資產投資于股票的為股票基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正確答案:A

4、下列各項中,不屬于上海證券交易所股價指數中樣本指數類的是(  )。

A. 上證成分股指數

B. 上證50指數

C. 上證紅利指數

D. 上證A股指數

正確答案:D

上證A股指數屬于上海證券交易所股價指數中綜合指數類。

10、特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括(  )。

A. 接受發起人轉讓的資產,或受發起人委托持有資產

B. 以持有資產為基礎發行證券化產品

C. 具有“破產隔離”的作用,即發起人破產對其不產生影響

D. 負責提升證券化產品的信用等級

正確答案:D

11、主辦報價券商推薦掛牌報價轉讓的園區公司須具備以下(  )條件。

A. 設立滿5年

B. 屬于經北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業

C. 主營業務突出,具有持續經營記錄

D. 公司治理結構健全,運作規范

正確答案:B, C, D

設立滿3年即可。

14、單獨或者合并持有公司有表決權股份總數(  )以上的股東或者監事會提議董事會召開臨時股東大會時,應以書面形式向董事會提出會議議題和內容完整的提案。

A. 5%

B. 10%

C. 3%

D. 49%

正確答案:C

司法規定,單獨或者合并持有公司有表決權股份總數3%以上的股東或者監事會有權利向董事會提出會議議題。

16、資產負債表的表頭部分列示(  )。

A. 報表名稱

B. 公司名稱

C. 公司財務狀況的具體內容

D. 編制日期

E. 貨幣計量單位

正確答案:A, B, D, E

18、(  )是營業部經營管理的核心。

A. 財務管理

B. 安全管理

C. 風險管理

D. 經紀業務管理

正確答案:C

營業部經營管理的核心是風險管理。

20、下列屬于操縱證券市場手段的有(  )。

A. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

B. 違反規定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

C. 與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格

D. 單獨或者通過合謀,集中資金優勢操縱證券交易價格或證券交易量

正確答案:A,C,D

所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優勢,影響證券交易價格或交易量,制造證券交易假象,誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券市場秩序,以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

21、按持股對象是否確定劃分,并購可以分為(  )

A. .協議收購

B. 善意收購

C. 敵意收購

D. 要約收購

正確答案:A, D

22、證券公司應當建立完備的協助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之問的權利義務關系,告知期貨保證金安全存管要求。( )

A. 正確

B. 錯誤

C. 放棄

正確答案:A

證券公司應建立完備的協助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系,告知期貨保證金安全存管要求。

23、根據債券定價原理,如果一種附息債券的市場價格等于其面值,則其到期收益率(  )其票面利率。

A. 大于

B. 小于  =^_^= (^_^)

C. 等于

D. 不確定

正確答案:C

根據債券定價原理,如果一種附息債券的市場價格等于其面值,則其到期收益率等于其票面利率。

24、保薦機構推薦發行人發行證券應當向中國證監會提交的文件不包括(  )。

A.發行保薦書

B.保薦代表人專項授權書

C.發行保薦工作報告

D.贏利預測審計報告

正確答案:D

保薦機構推薦發行人發行證券,應當向中國證監會提交發行保薦書、保薦代表人專項授權書、發行保薦工作報告以及中國證監會要求的其他與保薦業務有關的文件。

考生熱點關注:

2019年4月證券從業資格考試真題及答案匯總

4月證券從業考試結束,這幾件事兒你一定在關注!

報名啦!2019年7月證券從業資格考試報名入口已開通

(責任編輯:)

2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁
最近更新 考試動態 更多>

近期直播

免費章節課

課程推薦

      • 證券從業

        [VIP考霸特訓班]

        3大???/span> 準題庫高端資料 不過退費高端服務

        1280

        了解課程

        656人正在學習

      • 證券從業

        [學霸速成班]

        2大???/span> 準題庫高端資料 圖書贈送校方服務

        580

        了解課程

        656人正在學習

      • 證券從業

        [金題速成班]

        1大???/span> 準題庫高端資料 校方服務

        380

        了解課程

        656人正在學習

      考試科目